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杭州市富阳区政府和社会资本合作(PPP)基金管理办法(试行)(富政办〔2016〕22号)

发布于:2016-05-18 06:16:55 编辑:systemadmin

    为加快推广运用政府和社会资本合作(以下简称PPP)模式,全面贯彻落实中央、省和市关于深化投融资体制改革的工作部署,根据《国务院办公厅转发财政部 发展改革委 人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的指导意见》(国办发〔2015〕42号)、《财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南(试行)的通知(财金〔2014〕113号)、《浙江省财政厅关于推广运用政府和社会资本合作模式的实施意见》(浙财金〔2015〕5号)、《杭州市人民政府关于进一步深化投融资体制改革扩大有效投资的若干意见》(杭政函〔2015〕111号)、杭州市政府和社会资本合作(PPP)支持基金实施办法(试行)》(杭财综〔2016〕1号)有关规定,设立杭州市富阳区政府和社会资本合作(PPP)基金(以下简称“PPP基金”),并制定本管理办法。

一、基金设立的目的及原则

(一)目的

发挥财政资金的引导杠杆作用促进我区基础设施和公共服务领域投融资机制创新,调动社会资本参与PPP项目的积极性,优化PPP项目融资环境,助推更多PPP项目落地

(二)原则

“PPP基金按照“政府引导、市场运作、专业管理、防范风险”的原则进行运作管理

二、基金的发起与设立

(一)基金名称:杭州市富阳区政府和社会资本合作基金(简称PPP基金)。

(二)基金规模:50亿元(暂定)。

(三)基金期限:10年以上。

(四)基金出资人构成

PPP基金由政府引导基金和其他社会资本组成。

1. 政府引导基金出资人:区财政局。杭州富阳投资发展有限公司代表政府出资。

2. 其他社会资本出资人:(1)银行机构;(2)保险、信托资金;(3)其他社会资本。

(五)基金募集:政府引导基金出资5亿(暂定,以实际认缴为准),其他社会资本出资45亿元(以实际募集为准)。

三、组织架构和职责分工

区政府和社会资本合作领导小组(以下简称区PPP领导小组)负责全区PPP工作的政策制定和项目实施决策;领导小组下设政府和社会资本合作办公室(以下简称区PPP办公室),为PPP工作的日常管理机构;同时在区财政局设立区政府和社会资本合作(PPP)中心(以下简称PPP中心),具体负责PPP项目的实施;杭州富阳投资发展有限公司负责PPP基金的代持。

(一)区PPP领导小组

区PPP领导小组由常务副区长任组长,区发改、财政、规划、建设、审计、国土等部门负责人为成员,主要负责PPP工作重大事项的决策和协调。

具体职责是:审定PPP基金的资金筹集及增资计划;审定PPP基金其他社会资本出资人;决策政府引导基金参股子基金事项;协调和决策PPP基金实施过程中相关重大事项;审议PPP基金年度工作报告等。

(二)区PPP办公室

区PPP办公室设在区财政局,由区财政局局长任办公室主任,财政、发改分管领导任办公室副主任,区财政、发改、规划、建设、国土、审计等部门的相关科室负责人、杭州富阳投资发展有限公司负责人为办公室成员,负责PPP基金决策机构的日常工作;牵头建立相关投资决策和沟通协调机制。

具体职责是:履行区PPP领导小组决策事项的实施;政府引导基金的筹集;其他社会资本出资人的招募;制定实施政府引导基金拟参股子基金决策办法;向区PPP领导小组提交决策建议加强与相关部门协调沟通,加快推进PPP基金落地;协调PPP基金运作管理中出现的问题等。

(三)PPP中心

PPP中心负责PPP项目的具体实施。

具体职责是:参与PPP项目管理政策的研究;拟订PPP项目相关的操作及实施细则;组织开展区本级PPP项目招商方案评估工作,提出评估意见并实施跟踪服务;承担PPP项目库及专家库的建设和日常管理工作;基金管理人选择;子基金PPP项目推介;实施PPP项目的物有所值评估、财政可承受能力评估、政府采购管理、资金结算、财务审计、绩效评价、资产交付等工作;承担PPP项目的技术支持、信息管理、宣传培训工作等。

(四)杭州富阳投资发展有限公司

杭州富阳投资发展有限公司负责PPP基金的代持管理。

四、基金的投资范围和运作

(一)基金投资范围

PPP基金的投资范围限于杭州市富阳区行政范围,重点为纳入区级及以上PPP项目库且通过财政承受能力论证的PPP项目。

已建成的基础设施或已有的公共服务项目,也可以通过PPP模式进行改造。

(二)基金的运作

PPP基金由政府引导基金与若干家实力雄厚、市场信誉良好、团队力量较强的社会资本合作设立,在突出激励引导、切实发挥财政资金杠杆放大作用的同时,坚持市场化专业运作,聘请专业基金管理公司进行管理,借助社会资本多元化投融资服务和项目管理经验,采取股权、债权或股债结合等多种灵活有效方式投资,提升投资效率。

五、基金的投资回报和收益分配

(一)基金的收益来源

1. 所投资项目的股权分红及股权转让增值收益;

2. 债权投资项目产生的利息收入;

3. 基金间隙资金用于稳健类金融产品产生的收入;

4. 其他合法收入。

(二)基金的收益分配

1. 分配结构。采取优先级与劣后级的结构,即政府引导基金作为劣后级、其他社会资本出资人作为优先级。

2. 收益分配。基金每年所得收益,首先用于分配与优先级出资人约定的固定收益;基金收益超过优先级出资人固定收益的剩余部分,在其他出资人之间进行分配,也可作为浮动收益在优先级、劣后级出资人之间按一定比例进行分配,具体分配政策在基金合伙协议或章程中明确。

六、基金的退出机制

(一)实行股权投资的,原则上在投资协议上明确到期由项目的社会资本方回购;社会资本不回购的,可由项目主管政府或指定第三方企业回购;具体应在投资协议或合同中明确。

    (二)实行债权投资的,由借款主体项目公司按借款协议或合同按期归还。   

七、基金的监督和评价

(一)基金的监督管理

区审计局要加强对PPP基金的审计监督;基金投资项目的主管部门,要做好行业管理和监督。PPP中心负责项目公司的监管,密切跟踪其经营情况和财务状况,防范财务风险,并制定风险防控应急预案。当项目公司出现违法违规和偏离政策导向等情况时,应及时向PPP办公室报告,启动风险防控应急预案,必要情况可以采取终止合作等必要措施,最大限度防范、化解风险。

(二)基金的绩效评价

区财政局、相关主管部门按照有关规定,对政府引导基金建立绩效考核制度,定期对政府引导基金政策目标、政策效果及基金运行情况进行评估,并纳入公共财政考核评价体系。

八、项目的实施

    (一)项目识别。区财政局区PPP办公室会同行业主管部门建立区级PPP项目库,将PPP项目划分为三种主要类型:纯公益类项目、准公益类项目、市场化项目,根据不同的项目类型设定不同的实施方案。做好项目储备,并向社会公开推介,吸引社会资本积极参与。

    (二)项目准备。区财政局区PPP办公室)做好PPP项目物有所值评估工作,开展财政承受能力以及项目实施方案论证。区发改、规划、国土、环保、建设等部门应建立PPP项目实施方案联审机制,提高审批效率。PPP项目实施方案经区PPP领导小组审核同意后实施。

    (三)项目采购。PPP中心根据项目需要准备资格预审文件,对外发布资格预审公告,成立评审小组负责项目的评审,评分内容及标准包括:

1. 企业综合实力和成功业绩17%。考核投标人在行业中的综合实力以及近三年的PPP项目业绩。

2. 期限、价格和实施方式80%。期限包括建设期和运营期;价格由投资资金价格(基准利率浮动率)和项目工程价格(财政和审计审定价下浮率)组成;实施方式包括保证金、施工组织等。

3. 标书制作3%。投标人所交资料的完整性与标书质量。

4. 区PPP领导小组可以根据PPP项目的具体情况,对各项评分内容及分值进行相应的调整,但必须在资格预审前公开发布。

经综合评审打分后,由区PPP领导小组择优选择合作的社会资本报区政府常务会议审议批准后进行公示。

(四)项目执行。行业主管部门和PPP中心根据项目合同约定,监督社会资本及项目公司履行合同义务,严格按合同约定组织项目建设和运营,确保项目质量,提供安全、优质、高效、便利的公共服务。区政府有支付义务的,应按合同约定和绩效指标向社会资本及项目公司支付费用,并执行约定的奖励条款或惩处措施。设置超额收益分享机制的,社会资本及项目公司应及时足额向区政府支付超额收益。

(五)项目移交。项目合作期满后,要按照合同约定的移交形式、移交内容和移交标准妥善做好项目移交。如遇不可抗力或违约事件导致合作提前终止时,行业主管部门和PPP中心应及时做好接管,保障公共利益不受侵害。项目移交完成后,区财政局区PPP办公室)应组织有关部门进行绩效评价,并按规定公开评价结果。评价结果作为政府和社会资本合作管理工作决策参考依据。

本办法自2016年6月20日起试行。

主办单位:中共杭州市富阳区委宣传部 杭州市富阳区文化创意创意办公室  承办单位:富阳新闻网 备案号:浙icp1104939